券商大集合公募化改造第一单获批 三家券商拿到批文

时间:2019-08-31 来源:www.benshanmedia.net



中国基金新闻

批准了大规模证券公司收集的首批公开发行

中国基金记者张子林

新的证券公司已经发行了9个月,首次大规模公开发行股票的转型终于获得批准。东方红资产管理公司东方红7号被批准更改其公共基金注册。这标志着公共资金转型的正式启动。另据报道,除了东方红资产的管理外,国君资产管理和中信证券还有大量的公开发行,以改变产品审批。

三大经纪人的大集合

转让公共产品已获批准

8月16日,中国证券监督管理委员会官方网站显示,东方红7号集体资产管理计划被批准更改并注册为东方红旗源灵活配置混合型证券投资基金。

从批准信息来看,批准决定的日期是8月5日,第一个反馈材料日期是从7月30日到决定日期,不到一周。东方红资产管理公司也是三家获批准的公司中的第一家。

东方红资产管理有关人士表示,在东方红7号公募集资过程中,公司多次与监管部门沟通,在充分考虑投资者利益的前提下,进行产品结构,业绩补偿。某些方面已经过调整。后续公司将尽快启动东方红7号合同变更程序,并正式改制为东方红旗源灵活配置混合型证券投资基金。

除东方红资产管理外,国君资产管理和中信证券的大规模公开发行也取得了重大进展。由于国君资产管理和中信证券不具备公募基金的资格,其证券公司的大规模公开发行以合同变更的形式实现。

据报道,国君资产管理有限公司批准了两项产品合同变更,一种是股票产品,另一种是债券产品。

中信证券批准改变合约的产品原本是一种评级产品,现在转为6个月的固定债务产品,名为“中信证券”六个月滚动债券型集合资产管理计划。合同类型是合同开放的。据了解,该产品并非在统一时间开放,主要是基于客户购买的时间,并且客户将在购买六个月后开放。

从整个行业来看,大量证券公司的资产约为7000亿元,是中国大型资本管理的重要力量。一些业内人士指出,经过公募筹资转型,大集合有望进入发展的快车道。

是否有公开发售许可证决定

大型集合转型很难

事实上,大规模公募筹资的过程一直受到市场的关注。从去年11月30日发布的新规定,产品于今年8月正式批准,改造工作终于迎来了9个月的突破。

据记者了解,监管部门今年1月发布的检验验收指南对大规模整改的标准化验收流程和申请材料有详细要求,需要公布哪些部分以及如何针对目标。例如,关联方投资和关联方交易,资金压力测试,流动性风险管理,风险准备金,基金销售,投资管理和客户适当性管理应该充分进行基准测试,并在系统建设中,如机构和企业。资格,投资管理人员,基金费用和税收等需要部分基准。

一些业内人士指出,三次大规模公募筹资改革的审批对行业内其他证券公司具有重要的借鉴意义,有利于大规模公募筹资和转型的全面推进,长期积极和行业健康发展。随着证券公司大规模收集公开发行改革进程的推进,作为资产管理服务提供者的经纪人将在大型资本管理领域发挥越来越重要的作用。

另一方面,除了第一批三份批准文件外,其他经纪公司的大规模公募筹资工作也在进行中。

华南一位经纪人经理的一名工作人员告诉记者,该公司目前正在准备申请材料,并将在8月底前完成产品申报。申请后,监管部门将到公司进行现场检查。华东一家经纪公司的营销部门也表示,公司的大规模公募筹资转型也在按计划进行,产品即将公布。

值得注意的是,经纪公司是否拥有公开发行许可证直接决定了大型集合改革的难度。拥有公开上市许可证的经纪公司可以直接将产品转换为公共基金;没有公开发行许可证的经纪公司的改革更难以升级,而且过程也更加繁琐。例如,在向国家证券监督管理局提交验收材料并收到确认函之后,有必要向中国证监会提交大规模的产品合同变更申请。合同期原则上不得超过3年。

主编:陶然